В соответствии с приказом ФСФР России от 21 сентября 2006 г. № 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов» установлены следующие типы квалификационных аттестатов:

• квалификационный аттестат первого типа — аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;

• квалификационный аттестат второго типа — аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности;

• квалификационный аттестат третьего типа — аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

• квалификационный аттестат четвертого типа — аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности;

• квалификационный аттестат пятого типа — аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

• квалификационный аттестат шестого типа — аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

В соответствии с приказом ФСФР России от 21 апреля 2005 г. № 05-17/пз-н «Об утверждении положения о специалистах финансового рынка», выданный аттестат может быть аннулирован. Основанием дисквалификации (аннулирования аттестата) аттестованного лица является неоднократное или грубое нарушение им законодательства РФ о ценных бумагах. Рассмотрение вопроса и принятие решения об аннулировании аттестата относятся к компетенции ФСФР России.

При наличии оснований для аннулирования аттестата инициатором рассмотрения этого вопроса может выступить организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке, либо территориальный орган ФСФР России. Эта инициатива может быть реализована путем направления в ФСФР России ходатайства об аннулировании.

Pages: 1 2