В качестве основного регулирующего органа рынка ценных бумаг выступает Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации, которая является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков, за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности. Руководство этим органом осуществляет Правительство РФ через руководителя ФСФР России, который имеет следующие полномочия:

• издавать соответствующие приказы по вопросам своей компетенции;
• назначать на должность и освобождать от должности руководителей территориальных органов ФСФР России;
• утверждать положения о территориальных органах ФСФР России;
• осуществлять контроль за деятельностью своих территориальных органов.

Руководитель ФСФР России и его заместители назначаются и освобождаются от должности Правительством РФ.

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выполняет функции по регулированию рынка, по надзору и контролю на рынке, по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке, по принуждению к исполнению законодательства о ценных бумагах и т.д.

В рамках функции по регулированию рынка ФСФР России имеет право:

• принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ;
• квалифицировать новые виды ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ;
• устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
• применять меры к должностным лицам и специалистам профессиональных участников в случае нарушения законодательства РФ о ценных бумагах.

Надзорно-контрольные функции осуществляются посредством:

• анализа отчетности;
• осуществления функций по лицензированию деятельности и регистрации документов;
• проведения непосредственных проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• установления контроля за системами управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• установления нормативов и осуществления контроля за их соблюдением.

Pages: 1 2