Для непосредственного осуществления контрольных функций ФСФР России устанавливает процедуру проведения проверки деятельности в отношении следующих организаций:

• эмитентов;
• акционерных инвестиционных фондов;
• ипотечных агентов;
• профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• управляющих компаний инвестиционных фондов;
• саморегулируемых организаций;
• бюро кредитных историй.

В целях защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг ФСФР России имеет право обращаться в суд с исками и заявлениями:

• в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
• о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
• признании сделок с ценными бумагами недействительными.

В рамках функций принуждения по исполнению законодательства о ценных бумагах ФСФР России обладает полномочиями:

1)по выдаче предписаний, обязательных для исполнения всеми субъектами;
2) приостановлению или аннулированию лицензий у профессиональных участников;
3) наложению штрафов в установленном размере в случаях совершения профессиональными участниками правонарушений;
4) обращению с исками в суд о признании выпуска ценных бумаг недействительным;
5) обращению с исками в суд о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
6) применению мер воздействия к специалистам, в том числе аннулирование квалификационных аттестатов.

В повседневной деятельности стандартными функциями ФСФР России являются:

• разработка единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
• утверждение процедуры эмиссии ценных бумаг путем утверждения стандартов эмиссии ценных бумаг и проспектов их эмиссии, в том числе и иностранных эмитентов, но за исключением утверждения процедуры эмиссии государственных долговых обязательств и ценных бумаг субъектов РФ;
• запрет или временное ограничение на проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок, не превышающий шесть месяцев;
• проведение плановых выездных проверок участников рынка ценных бумаг, о которых ФСФР России обязан уведомить не менее чем за пять рабочих дней.

Для информирования участников и инвесторов на рынке ценных бумаг ФСФР России учредила официальное издание, где в обязательном порядке публикуется следующая информация:

1) об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
2) о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг;
3) об административных взысканиях, наложенных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Pages: 1 2