Регулирование вопросов, связанных с процедурой получения, обладания и отзыва лицензии, осуществляется на основании Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н, Закона о рынке ценных бумаг, Федерального закона от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее — Закон о защите прав инвесторов), а также на основании приказа ФСФР России от 13 ноября 2007 г. № 07-107/пз-н «Об утверждении административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора».
Субъектами, полномочными определять лицензионные требования на рынке ценных бумаг, являются только ФСФР России и Банк России.
К участникам рынка ценных бумаг, деятельность которых лицензируется, относятся только профессиональные участники, компании и организации, непосредственно участвующие в системе коллективных инвестиций, и саморегулируемые организации. Эмитенты и инвесторы не относятся к этой категории. Необходимо также учитывать, что существуют организации, сочетающие в себе оба статуса одновременно. Например, акционерные инвестиционные фонды одновременно представляют форму коллективного инвестирования и обладают статусом акционерного общества, т.е. являются эмитентами ценных бумаг.
При лицензировании для работы на рынке ценных бумаг предъявляются требования, которые условно можно разделить на общие и специальные.
Общими лицензионными требованиями и условиями являются:
1) соблюдение законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
3) соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством РФ о ценных бумагах;
4) соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах;
5) наличие у лицензиата не менее одного контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
6) наличие у руководителя соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и (или) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее одного года, за исключением случаев, когда лицензиат является кредитной организацией;
7) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и (или) преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера лицензиата;
8. обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.