Перечень специальных требований зависит от того, на какой вид лицензии претендует соискатель; к каждому виду профессиональной деятельности предъявляется свой перечень специальных требований.
Так, например, при осуществлении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами соискатель должен обеспечить наличие в штате организации ряда специалистов. В частности необходимо:
1) иметь в штате организации не менее одного сотрудника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
2) иметь в штате организации не менее одного сотрудника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Эти сотрудники должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах.
К лицензиату, осуществляющему деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и (или) фондовой биржи, предъявляется специфический набор требований и условий, которым он обязан соответствовать:
1)наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг и (или) фондовой биржи и соответствующего требованиям законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов ФСФР России, а также требованиям документов, представленных в лицензирующий орган организатором торговли на рынке ценных бумаг и (или) фондовой биржи;
2) наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;
3) наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг (делистинг) ценных бумаг;
4) наличие биржевого совета (советов секций);
5) наличие самостоятельного структурного подразделения для оказания услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами (в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов) с оказанием услуг, непосредственно способствующих заключению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов;
6) наличие у лицензиата – фондовой биржи, совмещающей свою деятельность с деятельностью валютной биржи и (или) товарной биржи (деятельностью по организации биржевой торговли) и (или) клиринговой деятельностью, самостоятельного структурного подразделения для осуществления каждого из указанных видов деятельности.