В рамках процедуры лицензирования нередко устанавливаются лицензионные требования к показателям эффективности работы лицензиата на рынке ценных бумаг. Так, например, к фондовой бирже предъявляется требование иметь по истечении шести месяцев с момента получения лицензии не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.
Подобные требования предъявляются к организациям, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Эти организации обязаны обеспечить по истечении шести месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами и не менее 15 эмитентов, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством РФ, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых осуществляется лицензиатом.
Основаниями для аннулирования лицензии являются:
• неоднократное нарушение в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• неоднократное нарушение в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных ст. 6 и 7 (за исключением п. 3 ст. 7) Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
• непредставление в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, и (или) подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем;
• неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение трех месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;
• инициатива лицензиата.