Для осуществления своих функций СРО обладают набором полномочий, к которым относятся:
• право получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);
• право разрабатывать правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязательные для соблюдения членами СРО;
• право контролировать соблюдение членами СРО принятых правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;
• осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если СРО соответствующим образом аккредитовано федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.
Однако полномочия СРО в отношении своих членов не ограничиваются контролем за исполнением документов СРО. Помимо этого СРО по своей инициативе или на основании обращений ФСФР России и иных государственных органов, а также на основании жалоб и заявлений инвесторов осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов.
Порядок рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов предусматривается учредительными документами, правилами и стандартами деятельности саморегулируемой организации.
При выявлении нарушений со стороны своего участника СРО имеет право принять следующее решение:
• применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации;
• рекомендовать своему участнику возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке;
• исключить профессионального участника из числа своих участников и обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
• направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные и иные федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для рассмотрения.
О решении, принятом по итогам рассмотрения жалобы и заявления, саморегулируемая организация обязана сообщить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СРО вправе создавать компенсационные и иные фонды с целью возмещения понесенного инвесторами – физическими лицами – ущерба в результате деятельности профессиональных участников — участников (членов) саморегулируемой организации. Помимо СРО такие фонды вправе создавать только общественные объединения инвесторов. СРО может компенсировать ущерб инвесторов за счет средств этих фондов, а также рекомендовать своему участнику возместить причиненный ущерб во внесудебном порядке.
Pages: 1 2