В целях защиты инвестора профессиональный участник не имеет права заключать с ним договоры, содержащие условия, ограничивающие его права. Если такие договоры все же будут заключены, то эти условия являются ничтожными, а лицензия профессионального участника в этом случае может быть приостановлена или аннулирована.

С точки зрения государства права инвесторов должны соблюдать не только профессиональные участники, но и эмитенты ценных бумаг. В связи с этим устанавливается ряд требований и ограничений к процедуре эмиссии ценных бумаг.

Лица, подписавшие проспект эмиссии ценных бумаг, солидарно несут субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный эмитентом инвестору вследствие содержащейся в проспекте недостоверной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации.

Проспект ценных бумаг должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером, подтверждающими тем самым полноту и достоверность всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг.

В случаях публичного размещения и (или) публичного обращения эмиссионных ценных бумаг проспект ценных бумаг может быть подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.

В целях защиты прав и интересов инвесторов запрещается:

1) реклама и предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию;

2) реклама и предложение неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные обязательства и не являющихся ценными бумагами;

3) реклама и предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, публично размещающих свои ценные бумаги, не раскрывающих информацию в объеме, установленном законодательством;

4) совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бумагами до регистрации отчета об итогах их выпуска;

5) совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бумагами до их полной оплаты.

В случае причинения эмитентом ущерба владельцу ценных бумаг вследствие недостоверной информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, иск о возмещении может быть предъявлен не позднее трех лет с начала размещения ценных бумаг.

Инвестору для защиты его прав предоставляется самое основное полномочие — подача жалобы или заявления о защите его прав и интересов, которые должны быть рассмотрены в течение двух недель со дня подачи.

Pages: 1 2